1.股权投 资基金概 述

1.股权投资基金的 概念和特点

1. 1. a

理解股权投资基金的概念

1.   1. b

理解股权投资基金的特点

2. 股权投资基金的 发展历史

1. 2. a

了解股权投资基金的起源

1. 2. b

了解国外创业投资基金概念的发展

1. 2. c

了解国外股权投资基金概念的发展

1. 2. d

了解我国股权投资基金发展及监管的主要阶段

1. 2. e

了解我国股权投资基金发展的现状

3. 股权投资基金的 基本运作模式

1. 3. a

掌握股权投资基金的基本运作流程

1. 3. b

理解股权投资基金运作中的关键要素＝基金规模 及出资方式、管理方式、投资范围、投资策略、 投资限制、收益分配方式

4. 股权投资基金在 经济发展中的作用

1. 4. a

了解创业投资基金对解决中小微企业融资问题的 贡献

1. 4. b

了解创业投资基金对科技创新的贡献

1. 4. c

了解并购基金对产业转型和升级的贡献

1. 4. d

了解我国股权投资基金行业的发展趋势

2. 股权投 资基金参 与主体

1. 股权投资基金 当事人

2. 1. a

掌握股权投资基金当事人的权利、义务和职责

2. 股权投资基金 市场服务机构

2. 2. a

了解股权投资基金市场服务机构及提供的服务内

f占T气’

2.   2. b

理解股权投资基金财产保管和基金托管的区别

3. 股权投资基金 监管机构和自律 组织

2. 3. a

理解股权投资基金监管的目标和原则

2. 3. b

理解股权投资基金政府监管与行业自律的关系

2. 3. c

理解我国股权投资基金的政府监管和行业自律机 构

3. 股权投 资基金分 类

1.创业投资基金与 并购基金

3. 1. a

理解创业投资的概念

3. 1. b

理解创业投资基金的概念和运作特点

3. 1. c

理解并购基金的概念和运作特点

3. 1. d

掌握杠杆收购基金的投资方式

3. 1. e

了解杠杆收购基金的投资分析

2.  公司型基金、合 伙型基金与信托

（契约） 型基金

3. 2. a

理解公司型基金的概念和特点

3. 2. b

理解合伙型基金的概念和特点

3. 2. c

理解信托 （契约） 型基金的概念和特点

3. 人民币基金与外 币基金

3. 3. a

了解人民币股权基金和外币股权基金的概念

4. 股权投资母基金

3. 4. a

理解股权投资母基金的业务

3. 4. c

了解股权投资母基金的风险、收益与成本

3. 4. d

理解政府引导基金的概念和运作

4. 股权技 资基金的 募集与设 立

1. 募集与设立概述

4. 1. a

理解股权投资基金募集与设立的概念

4. 1. b

了解基金募集与设立的区别与联系

2. 募集对象

4. 2. a

了解国内外投资者主要类型

4. 2. b

了解建立合格投资者制度的必要性

3. 募集方式及流程

4. 3. a

掌握募集方式的主要分类

4. 3. b

掌握募集一般流程与募集所需主要资料

4. 3. c

理解募集机构的责任与义务

4. 组织形式选择

4. 4. a

掌握基金组织形式选择的影响因素

4. 4. b

掌握股权投资基金的基本税负

5. 股权投资基金的 设立

4. 5. a

理解基金合同的基本要求和主要内容

4. 5. b

理解不同组织形式基金设立的条件及流程

5. 股权投 资基金的 投资

1. 股权投资的一般 流程

5. 1. a

了解股权投资基金一般投资流程

2. 投资调查与分析

5. 2. a

理解尽职调查的概念、目的和作用

5. 2. b

掌握业务尽职调查的重点内容

5. 2. c

掌握财务尽职调查的重点内容

5. 2. d

掌握法律尽职调查的重点内容

5. 2. e

了解尽职调查的方法

5. 2. f

了解尽职调查报告的基本内容

3. 投资项目估值

5. 3. a

了解企业价值与股权价值的联系和区别

5. 3. b

掌握相对估值法的原理与方法

5. 3. c

掌握折现现金流法的原理与方法

5. 3. d

掌握创业投资估值法的原理与方法

5. 3. e

理解成本法和清算价值法的原理与方法

4. 投资协议主要条 款

5. 4. a

掌握估值条款和估值调整条款

5. 4. b

掌握优先认购权条款

5. 4. c

掌握第一拒绝权条款和随售权条款

5. 4. d

掌握反摊薄条款

5. 4. e

掌握保护性条款和董事会席位条款

5. 4. f

掌握回售权条款和拖售权条款

5. 4. g

掌握竞业禁止条款

5. 4. h

掌握保密条款

5. 4. i

掌握排他性条款

6. 股权投 资基金的 投资后管 理

1. 投资后管理概述

6. 1. a

理解投资后管理的概念、内容和作用

6.   1. b

理解投资后管理中获取信息的主要方式

2. 投资后项目跟踪 与监控

6. 2. a

理解项目跟踪与监控的常用指标

6. 2. b

掌握项目跟踪与监控的主要方式

3. 增值服务

6. 3. a

理解增值服务的价值

6. 3. b

理解增值服务的主要内容

2. 上市转让退出

7. 2. a

了解股票首次公开发行并上市的概念

7. 2. b

理解境内上市和境外上市的主要市场

7. 2. c

理解境内直接上市的流程

7. 2. d

理解境内间接上市的主要方式

7. 2. e

理解境外上市的主要方式

7. 2. f

掌握我国二级股票市场的主要交易机制 （竞价交易 机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机 和tl)

3. 挂牌转让退出

7. 3. a

了解我国主要场外交易市场

7. 3. b

理解全国股转系统挂牌条件

7. 3. c

理解全国股转系统挂牌流程

7. 3. d

掌握全国股转系统挂牌后的退出方式

4. 协议转让退出

7. 4. a

理解协议转让退出的主要方式和流程

5. 清算退出

7. 5. a

理解清算退出的方式和流程

8. 股权投 资基金的 内部管理

1. 投资者关系管理

8. 1. a

了解股权投资基金投资者关系管理的意义

8. 1. b

了解股权投资基金各阶段与投资人互动的重点

2. 基金权益登记

8. 2. a

理解公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收 益分配、清算

8. 2. b

理解合伙型股权基金的入伙／增加出资、屋伙／减少 出资、份额转让、收益分配、清算

8. 2. c

理解信托 （契约） 型股权基金的认缴出资、退出、 份额转让、收益分配、清算

3. 基金的估值与核 算

8. 3. a

理解基金估值的概念、原则和主要方法

8. 3. b

了解基金费用、会计核算和基金财务报告

4.  收益分配与基 金清算

8. 4. a

掌握基金收益分配的基本概念及方式

8. 4. b

了解基金清算的基本含义、清算原因与清算程序

5. 基金信息披露

8. 5. a

了解信息披露的作用及原则

8. 5. b

理解基金信息披露的内容和安排

6. 基金托管

8. 6. a

了解基金托管的作用及原则

8. 6. b

理解基金托管的服务内容

7. 基金服务业务

8. 7. a

了解基金服务业务的发展背景

8. 7. b

理解基金服务业务的服务内容

8. 7. c

了解基金服务业务中基金管理人应承担的责任

8. 7. d

了解基金服务业务中可能存在的利益神突

8. 基金业绩评价

8. 8. a

了解基金业绩评价的意义

8. 8. b

了解基金业绩评价需考虑的因素

8. 8. c

掌握内部收益率的计算方法

8. 8. d

掌握己分配收益倍数的计算方法

8. 8. e

掌握总收益倍数的计算方法

9. 基金管理人内部 控制

8. 9. a

理解管理人内部控制的作用和原则

8. 9. b

理解管理人内部控制的要素构成

8. 9. c

理解管理人内部控制的主要控制活动要求

9. 1. b

理解政府管理的主体及各主体的管理内容

2. 政府管理的主要 内容

9. 2. a

了解政府监管的法律依据

9. 2. b

掌握对股权投资基金管理人的基本要求

9. 2. c

理解合格投资者必备要素

9. 2. d

掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿 透核查的基本要求

9. 2. e

掌握单只基金的投资者人数限制

9. 2. f

理解基金募集的一般规则

9. 2. g

掌握投资运作中的禁止行为

9.   2. h

掌握基金信息披露的耍求

9. 2. i

了解对股权投资服务机构的基本要求

9. 2. j

了解境外投资者在境内参与设立股权投资基金的相 关制度

9. 2. k

了解境外股权投资基金境内投资的监管规则

9. 2. 1

了解境内股权投资基金境外投资的监管规则

9. 2. m

掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限

9.   2. n

了解股权投资基金业务可能涉及的刑事犯罪种类

3.  政府管理的形 式与手段

9. 3. a

理解监管机构的调查手段

9.   3. b

理解违反法律法规时的处理方式

4. 对创业投资基金 的政策支持

9. 4. a

掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策

9. 4. b

了解财政性引导基金的主要政策和作用

9. 4. c

了解国有股转持豁免政策的基本内容

9. 4. d

了解促进创业投资发展的相关政策措施

10. 行业 自律管理

1.行业自律概述

10. 1. a

了解中国证券技资基金业协会的性质及工作职贡

10. 1. b

掌握行业自律的主要内容

2. 登记与各案

10. 2. a

了解基金管理人登记和基金备案的背景和意义

10. 2. b

掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

10. 2. c

掌握基金管理人登记与基金备案的方式

10. 2. d

掌握基金管理人登记的内容

10. 2. e

掌握基金各案的内容

10. 2. f

了解出具法律意见书的基本要求

10. 2. g

理解出具法律意见书应重点核查的内容

10. 2. h

掌握登记与各案的自律管理措施

3. 其他自律管理

10. 3. a

掌握合法募集主体

10. 3. b

掌握股权投资基金募集的主要程序

10. 3. d

掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道

10. 3. e

了解信息披露管理的主要内容

10. 3. f

掌握信息披露的禁止性行为

10. 3. g

理解信息披露的 自律管理措施

10. 3. h

了解股权投资基金管理人内部控制管理的相关要

求

10. 3. i

理解基金合同中必备条款和主要内容

10. 3. j

理解股权投资基金服务业务管理的相关要求